{"product_id":"compliance-im-wertpapierdienstleistungskonzern-9783899490466","title":"Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern","description":"\u003cp\u003e • Author(s): Thomas Lösler\u003cbr\u003e • Publisher: de Gruyter\u003cbr\u003e • Publisher Imprint: de Gruyter\u003cbr\u003e • BISAC: Corporate\u003c\/p\u003e\u003cp\u003e\u003c\/p\u003e\u003cp\u003eKredit- und Finanzdienstleistungsinstitute trifft nach   33 Abs. 1 WpHG die kapitalmarktrechtliche Verpflichtung, durch präventive Ma nahmen sicherzustellen, dass die Gesetze, Regeln und Usancen im Wertpapiergeschäft eingehalten, insbesondere Interessenkonflikte vermieden und Insiderinformationen nicht unlauter verwendet werden - zusammengefa t unter dem Begriff Compliance.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eDie kapitalmarktrechtlichen Vorgaben werden durch Richtlinien der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht konkretisiert und von Regeln anderer Rechtsgebiete, insbesondere aus dem Gesellschafts- und Konzernrecht, ergänzt und überlagert. Das Zusammenwirken der unterschiedlichen Regelungsbereiche und die nur fragmentarische Regelung der Compliance-Pflichten im WpHG werfen für die Unternehmenspraxis zahlreiche komplexe Fragen auf.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eBesteht eine Pflicht zu konkreten Präventivma nahmen? Ist die Verantwortung für Compliance delegierbar? Wie ändert sich die Pflichten- und Verantwortungsverteilung in Konzernverhältnissen? Welche Rechtswirkungen entfalten die Elemente einer Compliance-Organisation? Schützen Chinese Walls zivilrechtlich vor umfassender Wissenszurechnung und strafrechtlich vor dem Vorwurf verbotenen Insiderhandels? Unter welchen Voraussetzungen ist Outsourcing von Compliance-Funktionen auf andere Unternehmen zulässig?\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eAuf diese und weitere Fragen entwickelt der Autor dogmatisch begründete Antworten und unterbreitet grundlegende Vorschläge für die aktuelle Compliance-Praxis.\u003c\/p\u003e \u003cp\u003eDas Deutsche Aktieninstitut (DAI) hat die Arbeit mit dem 2. Preis des DAI-Hoschschulpreises 2002 ausgezeichnet.\u003c\/p\u003e","brand":"de Gruyter","offers":[{"title":"Hardcover","offer_id":46897370300567,"sku":"9783899490466","price":19602.0,"currency_code":"INR","in_stock":true}],"thumbnail_url":"\/\/cdn.shopify.com\/s\/files\/1\/0666\/3471\/1191\/files\/9783899490466.webp?v=1770362470","url":"https:\/\/atlanticbooks.com\/products\/compliance-im-wertpapierdienstleistungskonzern-9783899490466","provider":"Atlantic Books","version":"1.0","type":"link"}